Tengo que hacer una Auditoría Interna, y no sé por dónde empezar (Plan para descargar)

Buenos días:

En el artículo de hoy vamos a explicar cómo planificar las auditorías de forma que os sea lo más fácil y útil. Normalmente esta planificación se hace de dos formas:

  1. Mediante un Programa de auditorías, que suele ser un documento anual, en el que se indican las fechas aproximadas en las que se van a realizar las auditorías.
  2. Mediante un Plan de auditorías, que es el documento que emitimos días antes de realizar cada una de las auditorías, en el que se indica más detalladamente cómo se va a realizar dicha auditoría.

Para realizar esta planificación debemos tener en cuenta que hay procesos que pueden necesitar más días de auditoría, como son:Auditoría ISO, ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, Auditoria, Auditoría OHSAS

  • Procesos críticos de producción y servicio.
  • Procesos complejos o que implican a muchas funciones.
  • Procesos que presentan muchas o más no conformidades.
  • Procesos que no producen los resultados esperados
  • Procesos implementados recientemente.

El Programa de auditorías se puede integrar en el Informe de Revisión por la Dirección, de forma que nos ahorramos un registro específico. Incluso hay empresas que en el apartado en el que tratan de las auditorías, ya incorporan la planificación anual de las auditorías. Esto tiene mucho sentido ya que en ese punto se ha analizado la evolución de los resultados del Sistema de Gestión y las auditorías.

Sobre el Plan de Auditorías, se puede hacer en una hoja de cálculo donde cada pestaña es el Plan de un Departamento o Proceso o Delegación, y así en un sólo archivo tenemos todos los Planes de auditoría de todos los Departamentos / Procesos / Delegaciones.

¿Y que debe tener este Plan de Auditoría? Pues el contenido aconsejable es el siguiente:

  • Objeto de la auditoría, de forma que todas las partes implicadas conozcan el fin perseguido con la evaluación que va a realizarse.
  • Alcance de la auditoría, de forma que todas las partes implicadas conozcan los límites dentro de los cuales se desarrollará la evaluación.
  • Equipo auditor, identificando tanto al auditor jefe como a los demás miembros equipo auditor, expertos técnicos y observadores.
  • Criterio de auditoría, identificando las normas u otros documentos, internos o externos de la organización utilizados como referencia para la realización de la auditoría.
  • Otra información necesaria, identificando cualquier otra documentación que previamente deba de estar a disposición del equipo auditor (por ejemplo, listados de documentos, equipos, personal, dirección de las instalaciones, etc.).
  • Representantes de auditado, identificando las personas / funciones que actuarán como representantes de la organización auditada en cada una de las áreas implicadas. Esta identificación incluirá el conjunto de áreas afectadas por el alcance de la auditoría y su ubicación geográfica.
  • Calendario de auditoría y horarios, que cubra toda la auditoría, incluyendo las fechas y horarios para la ejecución de la auditoría y las reuniones con los representantes del auditado.
  • Idioma de la auditoría, sobre todo si dentro de la organización o el emplazamiento de los centros de trabajo se habla más de un idioma. 
  • Lista de distribución del informe de auditoría, incluyendo los plazos para la emisión del citado informe y las conclusiones de la misma.

Parecen muchas cosas para el Plan, pero en las hojas de cálculo es muy fácil copiar y pegar, y la mayoría de los datos son muy parecidos o iguales. Y también podemos crear una primera hoja de control, en la que nos aparezca la información más importante de cada Plan, como por ejemplo las fechas, los Departamentos / Procesos / Delegaciones y los auditores. Si organizáis bien esta primera hoja de control, os puede servir como Programa de Auditorías.

¿Seguís pensando que son muchas cosas?, pues podéis descargaros la hoja de cálculo aquí: Plan Auditorias. Más fácil no se puede poner.

Lo único que nos falta es seleccionar a los auditores, pero eso lo veremos la semana que viene, en la segunda parte de este artículo. Recibid un cordial saludo. Esperamos vuestros comentarios.

Continúa en: ¿Cómo se eligen a los auditores?

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Esta es la serie completa de artículos Tengo que hacer una Auditoría Interna y no sé por dónde empezar:

NUEVOSupuesto nº1 de Auditoría Interna

1º Tengo que hacer una Auditoría Interna, y no sé por dónde empezar (Plan para descargar)

2º ¿Cómo se eligen a los auditores?

3º Reunión inicial

4º Técnicas de Entrevista

5º La expresión no verbal en las auditorias

6º La Imagen en la Auditoría

7º Las preguntas en una auditoría

8º La Actitud del Auditor – Retroalimentación

9º ¿Cómo obtener evidencias objetivas?

10º Evaluación de evidencias y No Conformidades

11º Reunión Final en la Auditoría Interna

12º Qué debería aparecer en el Informe de Auditoría Interna

Otros artículos relacionados:

Estos artículos se basan en la norma UNE-EN ISO 19011:2012 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión (norma en pdf descargable)

Enlaces externos: Auditorías

31 comments

  • Excelente trabajo Francisco, sólo me gustaría complementar este artículo diciendo que la auditoria interna debería enfocarse a los procesos mas débiles según resultados anteriores o complicados y complejos como lo mencionaste tu (a los cuales se le debe dar mas días u horas de revisión). Es decir, creo que deben ser prioridad.

    • Muchas gracias Víctor por tu comentario. Como indica el artículo, los procesos más débiles y / o complejos deben ser un foco especial en los que centrar la planificación de las auditorías. En caso contrario, nos puede llevar a un imagen del sistema de gestión sesgada, que no detecta y / o actúa sobre los procesos problemáticos. Recibe un cordial saludo.

  • buean forma como plantear una auditoria rapida y precisa

  • Pingback: Situación nº1 de Auditoría Interna | El Blog de ISO Calidad 2000

  • excelente enviemelo a mi correo pablos1973@yahoo.com.mx

    Excelente buen trabajo envíelo a mi correo

  • Pingback: Supuesto nº2 de Auditoría Interna: Política | El Blog de ISO Calidad 2000

  • Excelente aporte! muchas gracias

  • Excelentes aportes!

  • Muy buen aporte en esta pagina web muchachos, y os necesito de veras en este campo de la auditoria. Espero volver a encontrarnos y a ver si pueden hacer retroalimentaciones de cursos gratis

  • jorge ivan lopez

    muy bueno el trabajo nos da herramientas para realizar una auditoria gracias

  • Excelente aporte ! Gracias

  • Franz Quisbert Limachi

    gracias por el aporte y la orientación a quienes trabajamos en el campo de la Auditoria.

  • Me gustaria saber mas procedimientos de auditoria interna en un hotel y de ejemplos para proceder ya que es un hotel TODO INCLUIDO y hay varios departamentos a analizar (Spa, bares, restaurantes, Economato, recepcion, cenas romanticas, mantenimiento, tiendas…) y creo que he abarcado mucho y me quedo sin opciones..

    • Buenos días Oscar y gracias por tu comentario. Quizás lo más adecuado para el tipo de establecimiento que nos comentas sería tomar como criterio de auditoría los requisitos que aparecen en la norma UNE 182001:2008, que es una norma española que sirve de referencia para el Sector Hotelero en general. Puedes ver un poco el contenido de la norma si pinchas en el enlace. Esta norma puede ser una buena base para que no se te escape nada y a la vez incluya requisitos que la norma ISO 9001 no menciona o no desarrolla al ser más genérica. Recibe un cordial saludo.

  • Hola. Para implantar la ISO 9001 en una asesoría?
    Gracias

  • Franklin Emerson Peralta Tarifa

    Buenisima contribución 😀

  • jorge lugo fuentes

    Me parece muy bueno. Me gustaria que me enviaran a mi correo algun video. ya que apenas voy a hacer primera auditoria y no tengo esperiencia gracias.

    • Buenos días Jorge y gracias por tu comentario. Es complicado enviarte un vídeo de una auditoría, ya que suelen durar unas horas. Lo que si puedes hacer es solicitar ir de observador a otra empresa que vaya a ser auditada, así podrás ver el proceso en qué consiste y cómo se realiza. Cuando así nos lo solicita el cliente, y con permiso de la empresa auditada, hemos llevado observadores de otras empresas para que comprueben como es el proceso. Pero realizar un vídeo, es algo complicado.
      Recibe un cordial saludo.

  • hola buenas tardes, como puedo hacer un rol de auditoria????

    • Buenos días Raquel y gracias por tu comentario. Si el rol es para la planificación de la auditoría, puedes tomar como ejemplo el Plan de Auditoría descargable. Si lo que necesitas es el rol del auditor, puedes consultar la norma ISO 19011:2012 donde explica de forma clara cuales son los diferentes roles de los participantes en las auditorías. Recibe un cordial saludo.

  • Ricardo Villarreal

    Este trabajo es excelente y me ha servido bastante, no soy contador y aún así lo entendí perfecto. Gracias y felicidades..!

  • muy interesante y practico para poder ponerlo en practica

  • Marcio Vasconcelo

    Excelente aporte para comenzar a trabajar. Les voy a agradecer si me podrían compartir algún “modelo de Implementacion de proceso” les dejo mi correo toda información es Bienvenidad. vasco.mar.mv@gmail.com

    • Buenas tardes Marcio y gracias por tu comentario. ¿Nos podrías aclarar sobre que modelo de implementación de procesos necesitas que te enviemos información?, ¿es sobre el proceso de auditorías internas?. Gracias y recibe un cordial saludo.

  • Buenas tardes, deseo el material, para la realización de la auditoria interna en mi organización, poder estudiarlo y aplicarlo a una auditoria interna..

    • Buenas tardes Yodi y gracias por tu comentario. Para la realización de la auditoría, puedes leer la serie completa de 12 artículos de “Tengo que hacer una Auditoría Interna, y no sé por dónde empezar”. Sobre el modelo de informe de auditoría, te hemos enviado un modelos por correo electrónico. Recibe un cordial saludo.

  • Dayana Jhunnet Chavez Barboza

    Buenas noches, acabo de revisar su publicación y realmente esta muy interesante, pero tuve un problema, cuando intente descargar el plan para poder entender mejor su estructura no pude hacerlo, me envía nuevamente a la pagina principal. ¿Cómo hago para descargarla?

    • Buenas tardes Dayana y gracias por tu comentario. Disculpa las molestias que te hayamos podido ocasionar a la hora de descargar el plan de auditorías. Estamos realizando modificaciones y pruebas en la página Web y parece que a algún duende informático está dando problemas con algunos archivos descargables. Hemos probado y parece que ya funciona correctamente. Aún así, te hemos enviado por correo electrónico el Plan. Recibe un cordial saludo.

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