Tengo que hacer una Auditoría Interna, y no sé por dónde empezar (Plan para descargar)

Tengo que hacer una Auditoría Interna, y no sé por dónde empezar (Plan para descargar)

Buenos días:

En el artículo de hoy vamos a explicar cómo planificar las auditorías de forma que os sea lo más fácil y útil. Normalmente esta planificación se hace de dos formas:

  1. Mediante un Programa de auditorías, que suele ser un documento anual, en el que se indican las fechas aproximadas en las que se van a realizar las auditorías.
  2. Mediante un Plan de auditorías, que es el documento que emitimos días antes de realizar cada una de las auditorías, en el que se indica más detalladamente cómo se va a realizar dicha auditoría.

Para realizar esta planificación debemos tener en cuenta que hay procesos que pueden necesitar más días de auditoría, como son:Auditoría ISO, ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, Auditoria, Auditoría OHSAS

  • Procesos críticos de producción y servicio.
  • Procesos complejos o que implican a muchas funciones.
  • Procesos que presentan muchas o más no conformidades.
  • Procesos que no producen los resultados esperados
  • Procesos implementados recientemente.

El Programa de auditorías se puede integrar en el Informe de Revisión por la Dirección, de forma que nos ahorramos un registro específico. Incluso hay empresas que en el apartado en el que tratan de las auditorías, ya incorporan la planificación anual de las auditorías. Esto tiene mucho sentido ya que en ese punto se ha analizado la evolución de los resultados del Sistema de Gestión y las auditorías.

Sobre el Plan de Auditorías, se puede hacer en una hoja de cálculo donde cada pestaña es el Plan de un Departamento o Proceso o Delegación, y así en un sólo archivo tenemos todos los Planes de auditoría de todos los Departamentos / Procesos / Delegaciones.

¿Y que debe tener este Plan de Auditoría? Pues el contenido aconsejable es el siguiente:

  • Objeto de la auditoría, de forma que todas las partes implicadas conozcan el fin perseguido con la evaluación que va a realizarse.
  • Alcance de la auditoría, de forma que todas las partes implicadas conozcan los límites dentro de los cuales se desarrollará la evaluación.
  • Equipo auditor, identificando tanto al auditor jefe como a los demás miembros equipo auditor, expertos técnicos y observadores.
  • Criterio de auditoría, identificando las normas u otros documentos, internos o externos de la organización utilizados como referencia para la realización de la auditoría.
  • Otra información necesaria, identificando cualquier otra documentación que previamente deba de estar a disposición del equipo auditor (por ejemplo, listados de documentos, equipos, personal, dirección de las instalaciones, etc.).
  • Representantes de auditado, identificando las personas / funciones que actuarán como representantes de la organización auditada en cada una de las áreas implicadas. Esta identificación incluirá el conjunto de áreas afectadas por el alcance de la auditoría y su ubicación geográfica.
  • Calendario de auditoría y horarios, que cubra toda la auditoría, incluyendo las fechas y horarios para la ejecución de la auditoría y las reuniones con los representantes del auditado.
  • Idioma de la auditoría, sobre todo si dentro de la organización o el emplazamiento de los centros de trabajo se habla más de un idioma. 
  • Lista de distribución del informe de auditoría, incluyendo los plazos para la emisión del citado informe y las conclusiones de la misma.

Parecen muchas cosas para el Plan, pero en las hojas de cálculo es muy fácil copiar y pegar, y la mayoría de los datos son muy parecidos o iguales. Y también podemos crear una primera hoja de control, en la que nos aparezca la información más importante de cada Plan, como por ejemplo las fechas, los Departamentos / Procesos / Delegaciones y los auditores. Si organizáis bien esta primera hoja de control, os puede servir como Programa de Auditorías.

¿Seguís pensando que son muchas cosas?, pues podéis descargaros la hoja de cálculo aquí: Plan Auditorias. Más fácil no se puede poner.

Lo único que nos falta es seleccionar a los auditores, pero eso lo veremos la semana que viene, en la segunda parte de este artículo. Recibid un cordial saludo. Esperamos vuestros comentarios.

Continúa en: ¿Cómo se eligen a los auditores?

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Esta es la serie completa de artículos Tengo que hacer una Auditoría Interna y no sé por dónde empezar:

NUEVOSupuesto nº1 de Auditoría Interna

1º Tengo que hacer una Auditoría Interna, y no sé por dónde empezar (Plan para descargar)

2º ¿Cómo se eligen a los auditores?

3º Reunión inicial

4º Técnicas de Entrevista

5º La expresión no verbal en las auditorias

6º La Imagen en la Auditoría

7º Las preguntas en una auditoría

8º La Actitud del Auditor – Retroalimentación

9º ¿Cómo obtener evidencias objetivas?

10º Evaluación de evidencias y No Conformidades

11º Reunión Final en la Auditoría Interna

12º Qué debería aparecer en el Informe de Auditoría Interna

Otros artículos relacionados:

Estos artículos se basan en la norma UNE-EN ISO 19011:2012 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión (norma en pdf descargable)

Enlaces externos: Auditorías

Comments

  • victor | Mar 8,2014

    Excelente trabajo Francisco, sólo me gustaría complementar este artículo diciendo que la auditoria interna debería enfocarse a los procesos mas débiles según resultados anteriores o complicados y complejos como lo mencionaste tu (a los cuales se le debe dar mas días u horas de revisión). Es decir, creo que deben ser prioridad.

    • isocalidad2000 | Mar 10,2014

      Muchas gracias Víctor por tu comentario. Como indica el artículo, los procesos más débiles y / o complejos deben ser un foco especial en los que centrar la planificación de las auditorías. En caso contrario, nos puede llevar a un imagen del sistema de gestión sesgada, que no detecta y / o actúa sobre los procesos problemáticos. Recibe un cordial saludo.

    • OSIRIS DEL CARMEN GUERRERO SARMIENTO | Oct 23,2017

      necesito hacer una auditoria donde la empresa no cumple con lo requisito de ley ni con facturas y ni servicio de salud es una empresa de torta un ejemplo para guiarme es clase de la universidad

  • Paulino | May 29,2014

    buean forma como plantear una auditoria rapida y precisa

  • Erwin Morales | Jun 16,2014

    Reblogueó esto en El Contador Publico..

  • Situación nº1 de Auditoría Interna | El Blog de ISO Calidad 2000 | Oct 28,2014

    […] 1º Tengo que hacer una Auditoría Interna, y no se por donde empezar (Plan para descargar) […]

  • excelente enviemelo a mi correo pablos1973@yahoo.com.mx | Dic 16,2014

    Excelente buen trabajo envíelo a mi correo

    • ISO Calidad 2000 | Dic 22,2014

      Buenas tardes y gracias por tu comentario. Puedes descargar el plan de auditoría directamente desde el enlace. Recibe un cordial saludo y felices fiestas.

  • Supuesto nº2 de Auditoría Interna: Política | El Blog de ISO Calidad 2000 | Ene 7,2015

    […] 1º Tengo que hacer una Auditoría Interna, y no se por donde empezar (Plan para descargar) […]

  • Tanya | May 21,2015

    Excelente aporte! muchas gracias

  • IVONNE HELENA | Jul 12,2015

    Excelentes aportes!

  • Mario Lagos | Jul 15,2015

    Muy buen aporte en esta pagina web muchachos, y os necesito de veras en este campo de la auditoria. Espero volver a encontrarnos y a ver si pueden hacer retroalimentaciones de cursos gratis

  • jorge ivan lopez | Ago 17,2015

    muy bueno el trabajo nos da herramientas para realizar una auditoria gracias

  • Karen Aguirre | Sep 6,2015

    Excelente aporte ! Gracias

  • Franz Quisbert Limachi | Nov 18,2015

    gracias por el aporte y la orientación a quienes trabajamos en el campo de la Auditoria.

  • OSCAR REAL | Nov 20,2015

    Me gustaria saber mas procedimientos de auditoria interna en un hotel y de ejemplos para proceder ya que es un hotel TODO INCLUIDO y hay varios departamentos a analizar (Spa, bares, restaurantes, Economato, recepcion, cenas romanticas, mantenimiento, tiendas…) y creo que he abarcado mucho y me quedo sin opciones..

    • ISO Calidad 2000 | Nov 20,2015

      Buenos días Oscar y gracias por tu comentario. Quizás lo más adecuado para el tipo de establecimiento que nos comentas sería tomar como criterio de auditoría los requisitos que aparecen en la norma UNE 182001:2008, que es una norma española que sirve de referencia para el Sector Hotelero en general. Puedes ver un poco el contenido de la norma si pinchas en el enlace. Esta norma puede ser una buena base para que no se te escape nada y a la vez incluya requisitos que la norma ISO 9001 no menciona o no desarrolla al ser más genérica. Recibe un cordial saludo.

  • iciar | Feb 25,2016

    Hola. Para implantar la ISO 9001 en una asesoría?
    Gracias

    • ISO Calidad 2000 | Feb 25,2016

      Buenas tardes Iciar y gracias por tu comentario. Si deseas implantar un Sistema de Gestión de la Calidad según ISO 9001, puedes escribirnos al correo electrónico isocalidad2000@isocalidad2000.com con los datos de la organización, las actividades que realiza y el número de trabajadores.
      Recibe un cordial saludo.

  • Franklin Emerson Peralta Tarifa | Mar 19,2016

    Buenisima contribución 😀

  • jorge lugo fuentes | Mar 29,2016

    Me parece muy bueno. Me gustaria que me enviaran a mi correo algun video. ya que apenas voy a hacer primera auditoria y no tengo esperiencia gracias.

    • ISO Calidad 2000 | Mar 30,2016

      Buenos días Jorge y gracias por tu comentario. Es complicado enviarte un vídeo de una auditoría, ya que suelen durar unas horas. Lo que si puedes hacer es solicitar ir de observador a otra empresa que vaya a ser auditada, así podrás ver el proceso en qué consiste y cómo se realiza. Cuando así nos lo solicita el cliente, y con permiso de la empresa auditada, hemos llevado observadores de otras empresas para que comprueben como es el proceso. Pero realizar un vídeo, es algo complicado.
      Recibe un cordial saludo.

  • raquel sanchez | Jul 28,2016

    hola buenas tardes, como puedo hacer un rol de auditoria????

    • ISO Calidad 2000 | Ago 5,2016

      Buenos días Raquel y gracias por tu comentario. Si el rol es para la planificación de la auditoría, puedes tomar como ejemplo el Plan de Auditoría descargable. Si lo que necesitas es el rol del auditor, puedes consultar la norma ISO 19011:2012 donde explica de forma clara cuales son los diferentes roles de los participantes en las auditorías. Recibe un cordial saludo.

  • Ricardo Villarreal | Sep 3,2016

    Este trabajo es excelente y me ha servido bastante, no soy contador y aún así lo entendí perfecto. Gracias y felicidades..!

  • pablo mora | Sep 12,2016

    muy interesante y practico para poder ponerlo en practica

  • Marcio Vasconcelo | Nov 7,2016

    Excelente aporte para comenzar a trabajar. Les voy a agradecer si me podrían compartir algún “modelo de Implementacion de proceso” les dejo mi correo toda información es Bienvenidad. vasco.mar.mv@gmail.com

    • ISO Calidad 2000 | Nov 7,2016

      Buenas tardes Marcio y gracias por tu comentario. ¿Nos podrías aclarar sobre que modelo de implementación de procesos necesitas que te enviemos información?, ¿es sobre el proceso de auditorías internas?. Gracias y recibe un cordial saludo.

  • Yody | Dic 5,2016

    Buenas tardes, deseo el material, para la realización de la auditoria interna en mi organización, poder estudiarlo y aplicarlo a una auditoria interna..

    • ISO Calidad 2000 | Dic 13,2016

      Buenas tardes Yodi y gracias por tu comentario. Para la realización de la auditoría, puedes leer la serie completa de 12 artículos de “Tengo que hacer una Auditoría Interna, y no sé por dónde empezar”. Sobre el modelo de informe de auditoría, te hemos enviado un modelos por correo electrónico. Recibe un cordial saludo.

  • Dayana Jhunnet Chavez Barboza | Abr 27,2017

    Buenas noches, acabo de revisar su publicación y realmente esta muy interesante, pero tuve un problema, cuando intente descargar el plan para poder entender mejor su estructura no pude hacerlo, me envía nuevamente a la pagina principal. ¿Cómo hago para descargarla?

    • ISO Calidad 2000 | Abr 30,2017

      Buenas tardes Dayana y gracias por tu comentario. Disculpa las molestias que te hayamos podido ocasionar a la hora de descargar el plan de auditorías. Estamos realizando modificaciones y pruebas en la página Web y parece que a algún duende informático está dando problemas con algunos archivos descargables. Hemos probado y parece que ya funciona correctamente. Aún así, te hemos enviado por correo electrónico el Plan. Recibe un cordial saludo.

    • Jorge Luis Betancourt García. | Dic 13,2017

      Resultan muy interesante las publicaciones que ustedes realizan, alto nivel de profesionailidad, y se encuentran las interrogantes fundamentales para la ejecución del trabajo.
      muchas gracias, solo preguntarle como lograr bajar (descargar estos docuementos que ustedes publican).

      • ISO Calidad 2000 | Dic 14,2017

        Buenos días Jorge Luis y gracias por tu comentario. Te hemos enviado por email el ejemplo de Plan de auditoría. Recibe un cordial saludo.

  • manuel cuevas | Sep 25,2017

    a quien contactar en Miami fl. para un auditoria compania pequena privada

    • ISO Calidad 2000 | Sep 26,2017

      Buenos días Manuel y gracias por tu comentario. En Miami seguro que hay empresas asesoras / consultoras en sistemas de gestión con capacidad suficiente para realizar una auditoría interna que aporte valor y mejoras. El problema es que no le podemos aconsejar porque desconocemos el mercado USA de este sector. Solemos trabajar más con empresas que están más al sur. De todas formas, vamos a recopilar información entre nuestros colaboradores por si alguno conoce una empresa que trabaje en su zona. Le escribiremos un email en cuanto dispongamos de la información. Reciba un cordial saludo.

  • jesus diaz | Dic 27,2017

    buenas tardes como hago para obtener informacion diaria de ustedes y obtener modelos de auditorias para guiarme

    • ISO Calidad 2000 | Ene 12,2018

      Buenos días Jesús y gracias por tu comentario. Te hemos enviado por email el ejemplo de Informe de auditoría. Recibe un cordial saludo.

  • jesus diaz | Dic 27,2017

    buenas tades sres y srtas como me les va oigan cm hago para obtener informes diarios de inspecciones, y tambien modelos de auditorias para guiarme

  • Jeaneth | Jul 20,2018

    Bueno gracias por el artículo muy bueno tengo un trabajo que realizar de auditoría interna De una microempresa no se por deonde empezar me gustaría si tiene los pasos que debo realizar

    • ISO Calidad 2000 | Jul 27,2018

      Buenas Jeaneth y gracias por tu comentario. Los pasos para realizar una auditoría están descrito en los 12 artículos de “Tengo que hacer una auditoría, y no sé por dónde empezar”. Te aconsejamos que leas la serie completa porque aparecen ejemplos y recomendaciones para ayudarte en todo el proceso. Recibe un cordial saludo.

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